資管計劃踩雷 這家券商竟向前員工索賠3.36億 法院二審仍說“不”

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【資管計劃踩雷 這家券商竟向前員工索賠3.36億 法院二審仍說 不 】法院判決認為,九州證券資管計劃在實施過程中包含領導決策銷售推廣制度落實等各方面,若
【資管計劃踩雷 這家券商竟向前員工索賠3.36億 法院二審仍說 不 】法院判決認為,九州證券資管計劃在實施過程中包含領導決策銷售推廣制度落實等各方面,若僅由個體員工承擔全部公司風險和責任,顯失公平,公司的運營過程系各個機構集體共同決策實施,不能簡單推卸為由某員工獨自承擔。 資管計劃踩雷,損失5個億,這家券商要員工來負責? 連續兩次上訴向員工索賠,法院仍說不!(券商中國)

法院判決認為,九州證券資管計劃在實施過程中包含領導決策、銷售推廣、制度落實等各方面,若僅由個體員工承擔全部公司風險和責任,顯失公平,公司的運營過程系各個機構集體共同決策、實施,不能簡單推卸為由某員工獨自承擔。

資管計劃踩雷,損失5個億,這家券商要員工來負責?連續兩次上訴向員工索賠,法院仍說不!

金融行業的勞動糾紛中總能暴露其令人咋舌的高薪秘密,因而總備受關注。但這起勞動糾紛比之前所有糾紛都更加離奇,九州證券在資管計劃踩雷、被監管責令暫停資管業務六個月后,向項目負責人追償3.36億元,并要求其退還項目獎金178.64萬元。

近日,中國裁判文書網披露了九州證券與員工王某的勞動爭議終審判決,認為王某作為項目負責人存在“嚴重工作失職”,導致公司被監管門采取停業整頓的監管措施,并提起了上述訴訟請求。不過,歷經兩審判決,九州證券的訴訟請求均未獲得支持。

法院判決認為,九州證券資管計劃在實施過程中包含領導決策、銷售推廣、制度落實等各方面,若僅由個體員工承擔全部公司風險和責任,顯失公平,公司的運營過程系各個機構集體共同決策、實施,不能簡單推卸為由某員工獨自承擔。

資管業務踩雷后,券商向員工索賠3.36億

因項目出現問題而導致資管業務被監管暫停,證券公司如何挽回損失?除其他解決措施之外,九州證券還選擇了向項目負責人直接追償的方式。

11月25日,九州證券發布涉及重大訴訟的公告稱,其前期就“九州瀚海集合資產管理計劃”損失對項目主要人員王某、羅某向法院提起訴訟,九州證券不服一審判決曾向法院提起上訴,法院近期做出二審判決,維持原判。

券商中國記者獲得此次訴訟的二審判決書顯示,在“九州瀚海集合資產管理計劃”違約后,九州證券主張因王某嚴重工作失職,公司被監管部門采取停業整頓的監管措施,給公司造成巨大不良影響、巨額經濟損失,故要求王某賠償經濟損失,并退還已發放項目獎金。

為此,九州證券以王某作為被申請人,向朝陽仲裁委申請仲裁。2019年2月,朝陽仲裁委做出不予受理通知書。九州證券對此不服,并在一審訴至北京市朝陽區法院。

不過,對于九州證券認為因王某“嚴重工作失職”導致公司被停業整頓的說法,王某并不認可。在質證中王某提出,項目出現問題是因為經濟環境不好、資金突然斷裂導致,并注明項目前期做了很好的盡職調查工作,并稱自己不是該項目主要負責人,且未能顯示其工作失誤導致公司損失。

巨大不良影響、巨額經濟損失,對自家員工追償究竟幾何?根據一審九州證券的訴訟請求來看,其要求王某賠償經濟損失3.36億元,并退還項目獎金178.64萬元。

雖然九州證券在一審中提供了大量證據,但朝陽區法院并未支持其訴訟請求。在判決中,法院指出,從監管部門暫停業務決定來看,九州證券有些工作存在需要改進的地方,但未能體現這些問題的產生均與王某工作存在直接關系。

此外,一審法院指出,項目在實施過程中包含領導決策、銷售推廣、制度落實等各方面,僅由個體員工承擔全部公司風險和責任顯失公平,公司的運營過程系各個機構集體共同決策、實施,不能簡單推卸為由某員工獨自承擔。

二審要求移送警方立案調查,未予以準許

在一審敗訴后,九州證券提起上訴,要求撤銷一審判決,依法改判。在上訴請求中,九州證券表示,王某作為項目組負責人,應就項目損失承擔賠償責任;證監會已對項目責任進行認定,項目損失已經實際發生,項目組人員已經確認,一審法院僅僅以責任不應該全部由項目組人員即王某承擔而駁回九州證券全部訴訟請求,于法無據,于理不合。九州證券認為已經發出去的項目資金應該退回。

二審中,九州證券提交了瀚海二案民事判決書,證明九州證券損失高達5億元;還提交了一份盡職調查報告,證明當時發放款項的原因是王某提供的盡職調查報告,其盡職調查不盡職,提交的立項材料反映的公司狀況與實際不符。

另外,在二審中,九州證券還提交了中止審理并刑事移送申請書,要求對本案中止審理并以貸款詐騙罪移送青海省西寧市城中區公安分局立案偵查。

北京市三中院仍未支持九州證券證券的上訴請求。

法院認為,青海證監局在對九州證券暫停開展資產業務六個月的處罰措施中認定公司存在四個問題,但未能體現這些問題的產生均與王某工作存在直接關系,公司的運營過程系各個機構集體共同決策、實施,不能簡單推卸為由某員工獨自承擔。

其次,九州證券未能提交有力證據證明其公司被監管部門采取停業整頓的監管措施以及公司經濟損失是由王某工作失誤直接導致,即未能證明公司損失與王某之間存在直接的因果關系。

再次,九州證券未能證明王某系公司主要決策人或負責人,也未能提交項目出現問題應當解除勞動關系或退還已發放項目獎金的依據,因此二審法院對一審判決予以維持。

此外,對于案件移交公安機關的申請,因九州證券并未提交證據證明王某的職務行為涉嫌刑事犯罪,亦未就此向公安機關報案,故二審法院對九州證券的該項申請同樣未予準許。

涉瀚海集合資管計劃踩雷

到底是什么資管計劃踩雷,使得九州證券遭受損失呢?其實,這個案子業內人士都不陌生。

去年8月開始,九州證券爆出資管計劃踩雷,該公司于2017年7月和9月發行的兩期“九州瀚海集合資產管理計劃”逾期清算,合計規模為2.92億,存續期為1年。

其中,“九州瀚海集合資產管理計劃”成立于2017年7月,規模為1.92億元,存續期1年,該集合計劃投資于“中航信托。天啟(2017)310號金銀島集合資金信托計劃”,資金最終用于為金銀島網絡提供融資,本應于2018年7月到期;“九州瀚海明珠集合資產管理計劃”為2017年9月成立,總規模1億元,存續期也是1年,與“九州瀚海集合資產管理計劃”所投向底層資產相同,去年9月中旬到期。

去年8月份,“九州瀚海集合資產管理計劃”構成實質逾期,截至7月26日清算分配日,金銀島僅向信托計劃支付500萬人民幣,未能按期支付剩余款項,隨后另一支資管計劃也逾期。

2018年11月7日,青海證監局發布對九州證券采取暫停開展新的資產管理業務六個月措施的決定,時間范圍從2018年11月7日~2019年5月6日。青海證監局表示,在調查中發現,九州證券在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在四項違規的行為:

一是宣傳推介不規范,青海證監局認為九州證券銷售推介行為不規范;個別客戶經理在向客戶宣傳推介時,宣傳保本保收益。

二是產品管理不到位,九州證券的盡職調查不到位,未充分評估投資風險;對資金管控不到位;對投后資產管控不到位;風控措施的履約擔保不到位。

三是信息披露不及時。

四是處置信訪、投訴不得當。

青海證監局表示,在限制從業期限到期且經監管檢查驗收后,才可繼續開展新的資產管理業務。

處罰通知還顯示,對于時任公司資產管理業務分管副總經理、負責該項業務的高級管理人員金鑒,需要在2018年11月15日早上十點接受監管談話。

當時,九州證券相關負責人對券商中國記者表示,將嚴格按照監管要求進行整改,爭取早日恢復資管業務。同時,將繼續全力以赴,采取一切可能的手段和措施,在合法合規的前提下,考慮各種可行的方案,最大程度地維護投資者的合法權益。

證券業協會官網顯示,王某去年十二月份從九州證券離職了。今年7月份,因暫停時限已到,且經青海證監局檢查驗收,九州證券已獲準可繼續開展新的資產管理業務。證券業協會官網顯示,就在同月,金鑒從九州證券離職。隨著本次終審判決下達,九州證券或可全身心投入業務,迎頭追趕同行。

(文章來源:券商中國)

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